9月23日，中国科学院大学经济与管理学院“许国志管理科学讲座”杰出学者论坛邀请到中国科学院院士、中国科学院数学与系统科学研究院特聘研究员郭雷为师生带来题为“量刑计算：从数学理论到法律实证”的报告。

郭雷以大家熟知的电影《第二十条》片段开场，由刑罚公正问题引入报告主题——量刑问题，量刑问题关乎刑罚公正，是刑事正义的终极体现。随着国家持续推进量刑规范化改革，发展智能审判辅助系统，为大数据与人工智能技术在司法领域的应用带来新的机遇。郭雷及其团队通过对量刑问题进行数学建模、算法求解、可靠性保证和实证研究，展示了控制论方法和法治系统的有机结合。

目前量刑计算的研究方法主要有两种，经典的统计模型以及大语言模型和机器学习方法。由于深度学习的可解释性缺陷和多元线性模型等的适用性缺陷，需要通过理论创新来解决该问题。郭雷以我国刑法及量刑指导意见为依据，建立了更加具有可解释性非线性量刑模型，能够体现量刑所固有的非线性饱和特性。

针对上述非线性量刑模型可能存在的全局收敛性和有限数据样本下的参数误差问题，研究提出了新的自适应学习算法框架。该算法具有自适应性和全局收敛性理论保证，不需要满足独立同分布等传统假设条件，同时给出了有限数据样本下参数估计的可靠性理论保证。

研究团队基于我国43万余故意伤害罪判决数据进行了实证研究，利用正则匹配，大语言模型推理，反馈校正等方法提取其中的结构化数据进行建模，得出的预测结果准确度明显高于现有模型，并且结果更加符合量刑的基本原则和具体规划，例如我国在2018年引入的认罪认罚的试点政策在模型参数的时间变化上就有很好的体现，这也从侧面表明模型和算法的效果很好，能够在现实中起到很好的司法辅助作用。

最后，郭雷指出，数字化社会系统中工程系统和社会系统的耦合更加紧密，控制系统和法治系统的有机结合是重要的发展趋势。我国自古以来就追求“情”与“理”的权衡，其团队在量刑计算中的工作展示了系统辨识理论创新在司法量刑问题中的具体应用及二者相互促进的互益关系，也为大数据与人工智能技术在未来与人文交叉领域的结合提供了经验借鉴。

讲座问答环节，郭雷与在场的老师和同学进行了积极的交流互动，其精彩的报告和细致的解答收获了师生们热烈的掌声。

更多专家信息：

郭雷，现任中国科学院数学与系统科学研究院特聘研究员，中国科学院国家数学与交叉科学中心主任，中国科学院信息技术科学部主任等。曾任中国科学院数学与系统科学研究院院长，中国工业与应用数学学会理事长，亚洲控制协会主席等。主要从事系统与控制科学的基础理论与相关应用研究，包括不确定与随机动态系统的自适应学习、自适应预测、自适应滤波、自适应控制和自适应博弈等。1998年当选IEEE会士，2001年当选中国科学院院士。随后当选发展中国家科学院院士，瑞典皇家工程科学院外籍院士，国际自动控制联合会会士，并被瑞典皇家理工学院授予荣誉博士学位等。2019年被IEEE控制系统学会(CSS)授予“波德奖”。